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Negociante HSBC no centro da sonda de fraude no painel forex do Bank of England 21 de julho de 2016 9:36 pm O ex-negociador de moeda HSBC no cerne de uma investigação de fraude dos EUA passou mais de dois anos em um painel que assessorou o Banco da Inglaterra, ele Surgiu, à medida que o Departamento de Justiça alarga a sua sondagem para examinar mais trocas de moeda. Stuart Scott, que deixou o HSBC no final de 2014, negou fortemente as alegações de que ele aumentou o preço da libra antes de um acordo de moeda de 3,5 bilhões (2,7 bilhões de reais) para a empresa de petróleo Cairn. Uma garantia estava fora para os comerciantes britânicos prenderam ontem depois que seu ex colega Mark Johnson, chefe global de câmbio da HSBC, foi libertado com uma fiança de 1 milhão em Nova York. O Sr. Scott notou ontem à noite a boca dura sobre sua possível extradição, deixando sua casa apenas brevemente para entregar um pedaço de papel com detalhes de seus advogados. O comércio de Cairn ocorreu em dezembro de 2011, meses depois de o Sr. Scott se juntar ao subgrupo de revendedores principais do Bank of Englands, que foi criado para informar os funcionários sobre a mecânica do mercado em reuniões trimestrais. Mark Johnson deixa o tribunal no Brooklyn depois de ter sido concedido fiança na quarta-feira. M r Scott foi membro do painel quando discutiu o escrutínio dos reguladores em torno de reparos de referência de divisas, que são usados ​​para definir o preço de negócios de trilhões de dólares. O Banco da Inglaterra dissolveu o painel em 2013, depois de ter sido atacado por sua abordagem frouxa para investigar a manipulação desses benchmarks, que em 2014 e 2015 resultaram em bilhões de libras em multas nos EUA e no Reino Unido. Uma revisão descobriu que inúmeros comerciantes sinalizaram as preocupações sobre as correções monetárias até 2006, mas os reguladores do Banco não conseguiram escalar o problema. O HSBC foi multado com 216 milhões por seu papel no escândalo, com a Autoridade de Conduta Financeira afirmando que a falta de controle de atividades de seus funcionários prejudica a confiança no sistema financeiro do Reino Unido e coloca sua integridade em risco. Por separado, o senhor deputado Scott tornou-se uma das primeiras pessoas nomeadas no Departamento de juízes dos Estados Unidos, uma investigação criminal de longa data em frente ao mercado de divisas. O DoJ alegou que o Sr. Scott juntamente com o Sr. Johnson gerou 6 milhões de lucros através da negociação na ata antes que a companhia de petróleo Cairn Energy devesse converter 3.5 mil milhões em libras esterlinas. Ao aumentar o preço da libra à frente do preço de 3 da, repare uma das várias vezes durante o dia em que os preços de referência foram publicados quando eles recomendaram que o Cairn colocasse seu comércio, o Sr. Scott e o Sr. Johnson obtiveram lucros em suas próprias carteiras de negociação enquanto Tornando a transação mais dispendiosa para o cliente, de acordo com os promotores. O DoJ está examinando operações de moeda HSBC similares colocadas para clientes. É uma investigação em curso, disse um porta-voz quando perguntado quais outros negócios estavam sob escrutínio. Stuart Scott deixou o HSBC em 2014 Crédito: Dan KitwoodGetty H SBC, que se recusou a comentar, realizou uma revisão interna do comércio de Cairn, mas eliminou o par de irregularidades. Nosso cliente negou fortemente as alegações. Dado que há procedimentos em curso, não seria apropriado comentar mais neste momento, disse Gerallt Owen, procurador do Sr. Scotts no Withers, em Londres. O Sr. Scott era o chefe de operações de câmbio da HSBC para a Europa, Oriente Médio e África até o final de 2014. Os vizinhos da casa de sete quartos do Sr. Scotts em Hertfordshire disseram que a propriedade ficou tranquila até recentemente. Nunca vi uma janela aberta até hoje e nunca vi três carros lá fora até hoje, disse um. Enquanto isso, um vizinho do Sr. Johnson descreveu seu choque na prisão do homem descontraído da família. Falando perto de sua mansão destacada na New Forest, Hants, o vizinho disse: Mark é um homem encantador, é muito adorável e isso vem como uma surpresa total. Eles são uma família pitoresca, eles estão relaxados. É uma grande família, há seis filhos, disse ela. Trabalhadores fora da casa do Sr. Johnsons em Burley disseram que o banqueiro e sua esposa Diane estavam ausentes. O Banco da Inglaterra eo Escritório de Fraude Sério recusaram-se a comentar. A Autoridade de Conduta Financeira está em ligação com a investigação dos EUA. Jornalista da criminalidade corporativa na impressão 48 semanas por ano O HSBC paga 1,9 bilião, obtém o monitor e a acusação adiada pelo editor Arquivado em Notícias 11 de dezembro de 2012 1:20 pm HSBC Holdings plc (HSBC Group ), Uma corporação do Reino Unido sediada em Londres e HSBC Bank USA NA (HSBC Bank USA) (em conjunto, HSBC), uma corporação bancária federada com sede na McLean, Virgina perderá 1,256 bilhões e celebrar um acordo de adiantamento diferido com o Departamento de Justiça para HSBCs Violações do Bank Secrecy Act (BSA), da International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) e do Trading with the Enemy Act (TWEA). Além de perder 1,256 bilhões como parte de seu contrato de adiantamento diferido (DPA) com o Departamento de Justiça, o HSBC também pagará 665 milhões em penalidades civis 500 milhões ao Escritório de Controladoria da Moeda (OCC) e 165 milhões ao Reserva Federal por violações do programa AML. A penalidade do OCC também satisfaz uma penalidade civil de 500 milhões da Rede de Execução de Crimes Financeiros (FinCEN). O acordo de liquidação de 375 milhões de bancos com a OFAC é satisfeito pela confiscação ao Departamento de Justiça. A Autoridade de Serviços Financeiros dos Reino dos Reinos (FSA) está adotando uma ação separada. HSBC foi representado por David Kelley e Anirudh Bansal de Cahill Gordon em Nova York e Samuel Seymour e Alexander Willscher de Sullivan amp Cromwell. Funcionários federais alegaram que o HSBC Bank USA violou a BSA ao não manter um programa eficaz de lavagem de dinheiro e realizar a devida diligência adequada em seus detentores de contas correspondentes estrangeiros. O Grupo HSBC violou a IEEPA e a TWEA ao realizar ilegalmente operações em nome de clientes em Cuba, Irã, Líbia, Sudão e Birmânia, todos os países que estavam sujeitos a sanções impostas pelo Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) no momento das transações. Uma informação criminosa criminal de quatro conteúdos foi arquivada no tribunal federal do Distrito Oriental de Nova York cobrando ao HSBC com intencionalmente falhando em manter um programa eficaz de lavagem de dinheiro (AML), deliberadamente não realizando a devida diligência em suas afiliadas correspondentes estrangeiras, violando IEEPA e violando TWEA. O HSBC renunciou à acusação federal, concordou com o arquivamento da informação e aceitou a responsabilidade por sua conduta criminal e a de seus funcionários. O Departamento de Justiça nomeará um monitor para supervisionar a empresa. O monitor servirá por um período de cinco anos. O HSBC está sendo responsabilizado por impressionantes fracassos de fiscalização e pior que levou o banco a permitir que narcotraficantes e outros lavassem centenas de milhões de dólares através de subsidiárias do HSBC e para facilitar centenas de milhões de mais em transações com países sancionados, disse o procurador-geral adjunto Lanny Breuer. O registro da disfunção que prevaleceu no HSBC durante muitos anos foi surpreendente. Hoje, o HSBC está pagando um alto preço por sua conduta e, nos termos do acordo de hoje, se o banco não cumprir o acordo de qualquer forma, nos reservamos o direito de processá-lo completamente. Além de perder 1,256 bilhões como parte de seu contrato de adiantamento diferido (DPA) com o Departamento de Justiça, o HSBC também pagará 665 milhões em penalidades civis 500 milhões ao Escritório de Controladoria da Moeda (OCC) e 165 milhões ao Reserva Federal por violações do programa AML. A penalidade do OCC também satisfaz uma penalidade civil de 500 milhões da Rede de Execução de Crimes Financeiros (FinCEN). O acordo de liquidação de 375 milhões de bancos com a OFAC é satisfeito pela confiscação ao Departamento de Justiça. A Autoridade de Serviços Financeiros dos Reino dos Reinos (FSA) está adotando uma ação separada. Conforme requerido pelo acordo de adiantamento diferido, o HSBC também se comprometeu a assumir obrigações de AML e outras obrigações de conformidade e mudanças estruturais dentro de suas operações globais inteiras para evitar uma repetição da conduta que levou a essa acusação. O HSBC substituiu a quase totalidade da sua gerência sênior, obteve os bônus de remuneração diferidos dados aos seus mais altos funcionários da AML e da conformidade e concordou em adiar parcialmente a remuneração do bônus para seus executivos mais altos, seus gerentes gerais do grupo e administradores do grupo durante o período de O DPA quinquenal. O HSBC também fez mudanças significativas em sua estrutura de gerenciamento e funções de conformidade de AML que aumentam a responsabilidade de seus executivos mais altos para falhas de conformidade de AML.